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論經濟法程序的非正式性及其效率價值

時間:2011-03-27 23:29來源:[標簽:出處] 作者:[標簽:作者] 點擊:
摘要: 正式性不是經濟法程序的固有屬性,非正式程序也是經濟法上的一種重要程序,對經濟法功能的實現具有重要作用。與正式程序相比,非正式程序具有靈活多變、適應性強等優點。在經濟法中引入非正式程序,主要基于對效率的追求,效率價值是非正式程序的首要

摘要: 正式性不是經濟法程序的固有屬性,非正式程序也是經濟法上的一種重要程序,對經濟法功能的實現具有重要作用。與正式程序相比,非正式程序具有靈活多變、適應性強等優點。在經濟法中引入非正式程序,主要基于對效率的追求,效率價值是非正式程序的首要價值。非正式程序所追求的效率,既包括過程中的效率,也包括結果上的效率。為了實現效率價值的目標,在非正式程序的設置上,必須貫徹程序經濟原則。 

 

關鍵詞: 經濟法程序;非正式性;價值;效率;程序經濟原則  

 
 
   一、問題的提出
 
    經濟法的運行離不開程序,程序在經濟法上具有重要地位,它不僅是經濟法規范的重要組成部分,也是經濟法運行的重要影響因素。經濟法是保障與規范國家經濟管理行為之法,一般認為,在公權運作的領域,大部分程序應當是法定的,因而,經濟法中的大多程序都屬于正式程序,其適用具有較強的法定屬性與強制色彩。但在現代經濟法中,程序的正式性在很多情況下已不再被過分強調,一種以結果為導向的、注重法的回應性的理念或制度,正在對經濟法立法與執法產生深遠影響,表現之一就是,在特定領域或特定問題上,經濟法程序的非正式性已越發受到人們重視,并在實踐中發揮著重要作用。
 
    所謂經濟法程序的非正式性,主要是指在經濟法運行中,執法程序不再具有法定性、強制性,在程序適用上,執法機關或市場主體具有選擇、協商的充分權利。這類執法程序,我們可稱之為“非正式程序”。從實踐看,經濟法中的非正式程序在各國經濟法制度中都有不同程度的體現,并在實現經濟法功能方面發揮著重要作用。由此,現代經濟法中的程序,從程序的法定性與適用效力角度看,便可分為正式程序與非正式程序兩種。
 
    在經濟法制度或理論中,正式程序一貫受到重視,我們強調經濟法應貫徹法定原則,其內容之一便是程序法定,而法定程序大多屬于正式程序。相比之下,非正式程序在經濟法理論或實踐中很少被提及,其功能目前還未得到充分認識。而不論從實然還是應然角度看,非正式程序都是經濟法程序結構中一種極其重要的、兼具客觀功能與內在價值,并具有鮮明的經濟法特色的程序類型。
 
    非正式程序的產生與適用,與經濟法上的諸多問題相關,如經濟法的程序結構、價值追求,以及經濟法的運行模式或執法方式等。在上述各種問題中,非正式程序尤其與經濟法的執法方式密切相關。明確非正式程序的界限,推廣非正式程序的運用,并探討其價值追求,對完善經濟法的執法方式,構建合理的經濟法運行體系,具有重要的意義。
 
    二、經濟法非正式程序的含義與范圍
 
    非正式程序與正式程序相對。一般來說,正式程序是指法律上有嚴格規定,關涉經濟法主體權義實現的具體程式及其展開順序;非正式程序為正式程序以外的程序,主要是指其運作或展開具有較大靈活性,法律上并未設定具體模式的程序。正式程序一般具有法定性,主要表現為一些羈束性程序或約束性程序,是通常情況下經濟法主體從事經濟法行為時,必須采納或遵循的程序;非正式程序,法律往往未規定其應如何具體實施,因而一般具有靈活性,主要是一些補充性程序、裁量性程序或非約束性程序,是經濟法主體在特定情況下,可以選擇采納或靈活展開的程序。
 
    正式程序與非正式程序的區分標準,主要是程序的法定性與適用效力。所謂法定性,是指程序否已被法定明確規定,以及程序的展開是否需要接受法律的嚴格約束。所謂適用效力,是指程序啟動上是否可以被自由選擇或排除,以及程序在具體運行中是否可以協商。適用效力包含了適用效果的因素,也即程序雖然可以由相關主體選擇適用,可一旦適用必然會產生直接或間接的法律效果,法律不僅會承認由此帶來的當事人之間實體或程序性格局的改變,甚至很多情況下法律還會鼓勵相關主體采用這些程序。
 
    從外延上看,經濟法上的非正式程序概念是一個總稱,經濟法中并不存在一種特定的程序就叫非正式程序。在不同子部門法中,非正式程序的具體稱謂并不相同。例如,在反壟斷法中,執法機構提供的咨詢程序以及執法機關與相對人之間的和解或承諾程序是典型的非正式程序;在稅法中,非正式程序主要有稅務機關提供的意見程序、稅收征管中的和解程序等;在證券法中,證券執法中的非正式調查程序與和解程序等也屬于較為典型的非正式程序。
 
    可見,以程序的自身屬性或適用階段的不同為標準,上述非正式程序大致可分為三類:一是具有任意性的咨詢程序,主要是市場主體向執法機關或專門機關就特定事實或法律問題咨詢意見;二是非正式調查程序,即在執法機關展開正式調查之前可能采取的簡易程序;三是執法和解程序,即執法機關與相對人之間的和解,包括相對人單方作出特定承諾或雙方達成有效和解協議。
 
    總體來說,經濟法作為公法,其正式程序要多一些,經濟法上必須強調正式程序的重要性。但隨著經濟現實日趨復雜多變,在經濟法運行中,正式程序在特定領域或特定情況下難免不敷適用,而非正式程序則具有靈活多變、適應性強以及可以協商等優點,因而能夠更及時、更準確地回應經濟現實的需要,有利于形成更妥當、更有效的制度安排。更重要的是,在經濟法領域,存在較多的專業性問題,如壟斷問題、證券違法問題,在對這些問題的預防或解決方面,相比于嚴格的、繁瑣的、以“限禁”方式為主的正式程序,非正式程序的優勢尤其明顯。因此,在現代經濟法中,基于節約執法資源、提升法的可遵從度、提高調制績效,以及增強經濟法適應現實的能力等多重考慮,在有些領域或特定情況下,也會運用較多的非正式程序,強調非正式程序替代功能的發揮。
 
    三、經濟法非正式程序產生的效率原因
 
    經濟法制度運行應追求效率價值。這是從經濟法的產生就可得出的結論,經濟法就是為了解決“不效率”而產生的。經濟法產生之后,一直以經濟效益最大化為目標。無論是規制還是調控,都立足于市場運行失效的場合或階段,試圖通過會恢復市場機制的活力來提高經濟運行效率。盡管法律運行具有其他各種必要的價值追求,但既然是經濟管理之法,就應始終將效率價值置于首要位置。在對效率價值的追求上,經濟法中的實體法與程序法都是一致的。
 
    對經濟法執法程序附加效率要求,更多地是一種執法策略的考慮。因為執法機關所掌握

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